• Basilea I, II y III.
• Introducción a la gestión del riesgo.
• Definiciones generales.
• Riesgo operativo (incluye el riesgo legal y reputacional).
• Riesgo de crédito.
• Riesgo de mercado.
• Riesgo de liquidez.

Riesgo social.

• Definiciones de LA/FT, corrupción y soborno transacional.
• Línea normativa del SARLAFT / SAGRILAFT.
• Contexto normativo internacional. Las 40 recomendaciones del GAFI.
• Contexto normativo nacional. Revisión desde los principales sectores de la economía colombiana.
• Definición de Beneficiario final y su aplicación en las organizaciones.
• Definición de PEP y su aplicación.
• Activos virtuales.
• Actividades ilícitas y delitos conexos al LA/FT.
• Estudios de casos.

Módulo 3

Sistema de administración de riesgo de LA / FT y Sistema de autocontrol y gestión integral del riesgo de LA / FT SAGRILAFT

• Estructura técnica del SARLAFT y SAGRILAFT.
• Matriz de riesgo para el componente LA / FT.
• Señales de alerta.
• Tipologías de LA / FT por sectores.
• Criterios de segmentación de los factores de riesgos: clientes, proveedores, productos, canal y jurisdicción.
• Manejo de herramientas analíticas para la segmentación de los factores de riesgos.
• Listas restrictivas (vinculantes y no vinculantes).
• Estructura de sanciones por incumplimientos asociados a LA / FT.
• Funciones y responsabilidades:
  • • De la Junta Directiva.
    • De la Gerencia General.
    • Del oficial de cumplimiento (requisitos básicos).
    • Del revisor fiscal.
    • Del Área de Control Interno.
    • De las líneas intermedias.
    • De los empleados con contacto directo con los clientes.
    • De las áreas de apoyo a la Gerencia General.